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一個有關(guān)知識產(chǎn)權(quán)的悖論
????作者孫明德先生（Samuel Porteous）是法維翰咨詢公司（Navigant Consulting）亞洲辦公室主管,，讀者反饋請發(fā)往 [email protected] ????特約作者：Samuel Porteous ????所有跡象表明,，在今后十年內(nèi)，隨中國市場經(jīng)濟的日益成熟和本土創(chuàng)新文化的發(fā)展,，人們樂見的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境改善將會到來 ????美國政府聲稱中國對現(xiàn)有知識產(chǎn)權(quán)法律執(zhí)行不力,，最近決定向世界貿(mào)易組織提出訴訟，這為正在書寫的中國及其貿(mào)易伙伴處理有關(guān)中國知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境問題的長篇傳奇添上了最新篇章,。 ????這個問題已經(jīng)存在一段時間了,。我們都聽到過有關(guān)中國過去在知識產(chǎn)權(quán)保護上似乎做得非常糟糕的大段指控，而且隨出口渠道不斷擴大,，中國和世界確實面臨努力減少中國大陸制造的假冒產(chǎn)品流動的嚴(yán)峻考驗,。然而，對中國知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境的關(guān)注,，引發(fā)了一系列有趣的問題,。其中最令人好奇的是，盡管有充分證據(jù)表明中國廣泛存在侵犯知識產(chǎn)權(quán)和造假行為,，但公共,、私營部門以及國內(nèi)外經(jīng)濟實體在這個國家的研發(fā)投資還在繼續(xù)大幅增長。 ????從表面上看,，這個現(xiàn)象與直覺相悖,，因為經(jīng)常被用來鼓勵發(fā)展中國家采取打擊造假行為并立法的一個論點就是，泛濫的造假行為會阻礙研發(fā)及之后的創(chuàng)新,，從而導(dǎo)致這個國家喪失所有能夠從中得到的收益,。 ????乍看之下，中國似乎并沒發(fā)生這種情況。在那里,，知識產(chǎn)權(quán)保護不力與對研發(fā)的投資空前增長現(xiàn)象并存,；這種情況已經(jīng)存在了好幾年。 ????關(guān)于研發(fā)投資創(chuàng)記錄的言論同時得到來自學(xué)術(shù)界和非正式渠道的研究的支持,。 ????根據(jù)經(jīng)濟合作與發(fā)展組織（OECD）的 2006 版“科學(xué),、 技術(shù)與工業(yè)展望報告”，2006 年中國在研發(fā) R&D 領(lǐng)域的支出首次超過日本,，從而成為繼美國之后的世界第二大研發(fā)投資國,。經(jīng)合組織預(yù)計，2006 年中國在研發(fā)上的支出將達(dá)到 1,360 億美元,。日本的支出將為 1,300 億美元,，而美國仍將以 3,300 億美元保持遙遙領(lǐng)先的地位。相較之下,，預(yù)計歐盟 15 個主要經(jīng)濟體的總支出將超過 2,300 億美元,。 ????毫不奇怪，隨中國在研發(fā)上的支出逐步增加,，這個國家會培養(yǎng)出越來越多高技能研究人員來從事這些發(fā)展性項目的研究和工作,。1995 年至 2004 年間，中國研究人員數(shù)量幾乎翻了一番,。鑒于中國目前在研發(fā)支出方面排名全球第二,，那么據(jù)報道其擁有 92.6 萬名研究人員，排在號稱有超過 130 萬在職研究人員的美國之后位居第二,，也就不足為奇了,。 ????目前僅北京一地，就有 2,000 多個研發(fā)中心,，而且中國看來非常誘人的研發(fā)環(huán)境在吸引國內(nèi)研發(fā)投資的同時,，也正吸引來自海外的投資。 ????到 2004 年為止,，國外公司對中國的研發(fā)投資總額達(dá)到 40 億美元,，這一數(shù)字勢必還將上升。鑒于 13 年前中國內(nèi)地才出現(xiàn)由加拿大電信公司北電網(wǎng)絡(luò)有限公司（Nortel）和北京大學(xué)建立的第一家外資研發(fā)中心,，這個數(shù)字對中國來說已經(jīng)是個重大的成就,。目前，僅葛蘭素史克（Glaxo Smith Kline）一家公司,，就許諾不久將投入 60 億美元在中國進行研發(fā),。 ????這意味什么？創(chuàng)紀(jì)錄的研發(fā)投資與公認(rèn)的嚴(yán)重侵權(quán)及盜版問題能并存嗎,？在合適的條件下,，答案顯然是肯定的。 ????在中國研究中心的研發(fā)上投資數(shù)十億的國內(nèi)和國外公司，很顯然做出了一個商業(yè)決策,，那就是中國是個值得投資研發(fā)的地方,，它們能夠運用在中國內(nèi)地進行的研究及其開發(fā)的產(chǎn)品并從中獲利。 ????它們這么做有以下幾點原因,。 ????學(xué)術(shù)界的研究和在商業(yè)環(huán)境中的實踐經(jīng)驗證明，現(xiàn)實存在的情況是,，一個國家為人所知的知識產(chǎn)權(quán)保護體系的力度大小,，僅僅是公司做出是否在其中進行研發(fā)投資的決策時考慮的眾多因素之一。事實上,，越來越多的專家認(rèn)為,，在做研發(fā)投資決策時，一個國家的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境遠(yuǎn)遠(yuǎn)排在許多更重要的因素之后,。 ????研發(fā)投資中一個重要拉動力,，是營造活躍的公共學(xué)術(shù)研究環(huán)境，令國外公司的研發(fā)負(fù)責(zé)人員感到必須在該地區(qū)建立研發(fā)機構(gòu),，以便與這些創(chuàng)新中心進行互動,，不然就會吃苦頭。中國對本土創(chuàng)新能力的積極追求正創(chuàng)造了這種環(huán)境,，地方,、地區(qū)和中央政府都在盡全力把中國打造成一個知識中心。 ????如上所述,，中國在過去 20 年里培養(yǎng)了大批受過高等教育,、能力出色的研究人員，因此中國目前的創(chuàng)新環(huán)境動力十足,。這是至關(guān)重要的,，因為一個國家的研發(fā)人員質(zhì)量是公司做出研發(fā)投資地點決策的主導(dǎo)因素。事實上,，幾乎所有的商界領(lǐng)袖都認(rèn)為它是吸引研發(fā)投資的最重要或次重要的拉動因素,。有趣的是，許多中國研究人員至少都在國外受過一段時間的教育,，他們回國報效,，同時也滿足自己的創(chuàng)業(yè)渴望，打算在中國經(jīng)濟充滿吸引力的萌芽時期試試運氣,。中國政府熱衷于鼓勵核心知識人才的回歸,，提供了大量激勵政策，以利他們回國后以私營或公有形式大展手腳,，協(xié)助國家在本土研發(fā)領(lǐng)域所做的努力,。 ????許多在硅谷工作多年、也曾在美國其他公司任職的中國人，已經(jīng)走上了這條道路,，他們回到中國創(chuàng)立了自己的公司,。值得一提的是，創(chuàng)建自己的高科技公司并創(chuàng)造本土自主知識產(chǎn)權(quán)的海歸人員,，被認(rèn)為將站到敦促中國改善知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的最前沿,。 ????我們已經(jīng)看到了這種跡象。據(jù)美國專利權(quán)威機構(gòu)報道,，授予中國企業(yè)的專利數(shù)量在 1998 到 2005 年間幾乎翻了一番,。2005 年，中國提交的專利申請有 480 萬件,，較前一年的增長超過 30%,。其中一個值得注意的例子是，中國一家閃存盤制造商中國朗科科技有限公司（Netac）起訴美國必恩威科技股份有限公司（PNY Technologies）侵犯了其一項美國專利,。 ????那些未將研發(fā)人員的質(zhì)量放在首位的報告認(rèn)為,，影響公司擴張計劃的最重要因素是一個國家的國內(nèi)市場。這就使得公司還將同時提供研發(fā)投資來確保換取政府的市場準(zhǔn)入,。很顯然,，許多跨國公司已經(jīng)準(zhǔn)備好冒巨大風(fēng)險來獲得中國市場的準(zhǔn)入。 ????最后,，另一個研發(fā)投資地點決策的重要因素是某一國家研發(fā)有關(guān)的相對成本,。最近有些報告稱，由于中國研發(fā)勞動力和基礎(chǔ)設(shè)施成本比歐洲分別低 70% 和 40%,，因此在中國進行研發(fā)投資的成本約低 60%,。腦力成本的節(jié)約不可能被忽略，也鼓勵了公司在中國還有如印度,、俄羅斯等國家進行研發(fā)投資,。 ????因此，當(dāng)所有這些拉動因素被列入考慮時,，長久以來被認(rèn)為是“阻礙因素”的糟糕知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境,，在很多情況下都被歸為研發(fā)投資決策過程中的次要因素。當(dāng)前,，中國的情況就是如此,。 ????除去這些影響中國研發(fā)投資的所謂拉動或阻礙因素之外，人們還應(yīng)該仔細(xì)調(diào)查中國某個行業(yè)或甚至是特定的某類產(chǎn)品的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的真實情況,。這么做是很明智的,，因為中國的知識產(chǎn)權(quán)環(huán)境對各個行業(yè)或產(chǎn)品而言，風(fēng)險不盡相同,。 ????在中國內(nèi)地受造假行為影響最深的,，是那些相對容易仿造,，一旦仿造后又相對容易銷售的產(chǎn)品。這個類別包括眾多消費品,，如化妝品,、手提包、DVD 光盤及藥品,。這些公司一般更看重在“品牌創(chuàng)建”上進行投資,，而不是獨特的嵌入式技術(shù)，因此它們對造假者最不具備抵抗能力,。但容易仿造的產(chǎn)品,，并不一定是技術(shù)含量低或簡單的產(chǎn)品。有時候,，生產(chǎn)高科技產(chǎn)品的公司由于缺乏適當(dāng)?shù)膬?nèi)部控制來保護其知識產(chǎn)權(quán)，使仿造一個復(fù)雜產(chǎn)品也變得相對容易,。 ????我們看到過這樣的案例：一個產(chǎn)品的技術(shù)規(guī)格被定期偷帶出工廠,，落入急切的仿造者之手，然后他們就能向受害公司的客戶夸口說他們能生產(chǎn)“同等質(zhì)量的相同產(chǎn)品,，但價格更便宜”,。在有些案例中，仿造者還幫客戶配上宣傳資料,，在里面,，他們使用與所仿造的公司產(chǎn)品相同的訂單編碼，為那些可能會轉(zhuǎn)而購買仿造品的客戶提供便利,。 ????這里我們討論的造假者,，當(dāng)然需要有能夠生產(chǎn)該產(chǎn)品的生產(chǎn)設(shè)施，不然他們得到的技術(shù)規(guī)格就一文不值了,。不幸的是,，中國轉(zhuǎn)變?yōu)槭澜绻S后產(chǎn)生的一個令人不快的副作用，是能提供大量綜合性生產(chǎn)場所,，它們既能生產(chǎn)合法產(chǎn)品,，也能生產(chǎn)假冒產(chǎn)品。 ????有些公司會將工作接連轉(zhuǎn)包給幾個工廠,，給這些實體提供專有技術(shù),，卻無法保證給它們穩(wěn)定的合法業(yè)務(wù)量，這使問題更加嚴(yán)重,。在中國,，有時候閑置的工廠正如游手好閑的人一樣，充當(dāng)了魔鬼或者說案例中所指造假者的游樂場,。 ????那些最常面臨這些問題并易受其困擾的公司,，強烈支持美國政府的行動及其在知識產(chǎn)權(quán)保護上所做的努力,。毫不奇怪，這些公司與那些在中國欣欣向榮的眾多研發(fā)中心沒有關(guān)聯(lián),。目前在中國的外資研發(fā)中心,，主要致力于計算機科學(xué)、高級軟件,、汽車部件,、電信系統(tǒng)、尖端化學(xué)合成物和藥品等研究領(lǐng)域,。 ????正是這類在中國有大量研發(fā)投資的企業(yè),，最有可能反對美國在世界貿(mào)易組織針對中國進行的起訴。這些公司認(rèn)為,，它們能夠很好地處理在華經(jīng)營帶來的知識產(chǎn)權(quán)風(fēng)險,。另外，這些公司也十分重視與中國政府和研究合作伙伴之間保持良好關(guān)系,。 ????一些更刻薄的觀察家認(rèn)為,，不支持世界貿(mào)易組織訴訟的美國企業(yè)只想作壁上觀，看其他公司替它們忙乎,，讓中國政府加強知識產(chǎn)權(quán)執(zhí)法力度,，從而坐享其成，同時又不會破壞它們與中國有關(guān)方面的關(guān)系,。有些人甚至提出,，歐盟正是出于這個動機而不支持美國的起訴。 ????那么,，在中國積極進行研發(fā)的公司如何保護它們的知識產(chǎn)權(quán)呢,？那些在中國和其他高風(fēng)險環(huán)境中積極管理自己知識產(chǎn)權(quán)的公司幾乎進行了相同的評估，也采取了相似的方法： ????首先,，它們相信,，它們正在研究的技術(shù)和產(chǎn)品以及相關(guān)的開發(fā)創(chuàng)新目前在中國市場還未能被完全仿造，或者它們能夠?qū)嵭袠I(yè)務(wù)控制,，例如在企業(yè)建立本地知識產(chǎn)權(quán)管理項目,，以將盜版風(fēng)險降到最低。 ????這些業(yè)務(wù)控制的最佳模式一般由以下方法組成： ????1. 向所有雇員灌輸知識產(chǎn)權(quán)保護文化,，讓他們了解知識產(chǎn)權(quán)對公司和他們自己未來的重要性,。這個問題不僅僅涉及國外公司及其管理人員。 ????2. 使用成文并且其執(zhí)行情況正在改善的法律,，這個過程還需要輔之以教育,。要根據(jù)要求注冊專利和商標(biāo)。 ????3. 考慮把核心研究活動留在母國研究機構(gòu)進行,。 ????4. 要求將研究項目進行分割和劃分,，這樣可以防止任何從事該項目的人了解及竊取整個計劃,。 ????5. 整個機構(gòu)在實物和電子兩方面都貫徹“須知”政策，只有那些真正從事核心工作或其他必要人員才有權(quán)限接觸關(guān)鍵要素的實物或電子版內(nèi)容,。 ????6. 除此之外,，檢查研究場所的實物和電子安全系統(tǒng)，限制外來威脅,。 ????7. 員工上班時,，對他們進行掃描檢查，看他們是否有什么問題,。對他們離開時的情況進行監(jiān)控,，以確保他們沒有帶走有價值的知識產(chǎn)權(quán)。 ????8. 如果涉及研發(fā)和創(chuàng)新,，在所有勞動合同里清楚寫明知識產(chǎn)權(quán)在雇員和公司之間如何分配,。 ????最后一點是，有人已經(jīng)指出美國向世界貿(mào)易組織提出訴訟的成功可能性相對較低,，因為就算證實了中國執(zhí)法不力,，世界貿(mào)易組織也處理不了這類問題。只要中國有適當(dāng)?shù)拿魑囊?guī)定的知識產(chǎn)權(quán)法而且屬實的話,，那么從世界貿(mào)易組織的角度來說，執(zhí)法力度就與之無關(guān),。另外,，決定如何運用有限的執(zhí)法資源 這在所難免 是一個國家的主權(quán)，這是廣為認(rèn)可的,，因此如果中國政府認(rèn)為讓執(zhí)法部門去追擊銀行搶劫犯或偷稅逃稅事件比查處 DVD 盜版罪犯更為重要的話,，其他國家無法進行干涉。 ????總之,，中國在知識保護方面的失敗對其研發(fā)投資的影響比預(yù)期的要小,。然而，沒人會否認(rèn)圈內(nèi)人誰都希望知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境有所改善,。所有跡象均表明,，在今后十年內(nèi)，隨中國市場經(jīng)濟的日益成熟和本土創(chuàng)新文化的發(fā)展（這種文化要求保護國內(nèi)及世界范圍內(nèi)的自主知識產(chǎn)權(quán)）,，人們樂見的知識產(chǎn)權(quán)保護環(huán)境的改善將會到來,。 ????譯者：陳曄 相關(guān)稿件
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