3月20日晚,，負責樂視網(wǎng)IPO業(yè)務的保薦機構平安證券近日接到罰單,。深圳證監(jiān)局擬對平安證券責令改正并暫停保薦機構資格三個月，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務負責人認定為不適當人員5-10年,，其他相應的合規(guī)業(yè)務等相關人員被采取了監(jiān)管談話等措施,。另外，中國證監(jiān)會擬決定：對樂視網(wǎng)定增項目中的保薦機構中德證券給予警告,，沒收業(yè)務收入566.04萬元,，并處以1132.08萬元罰款。
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樂視暴雷余波不斷，近期又牽扯出兩家券商,。首先是負責樂視網(wǎng)IPO業(yè)務的保薦機構平安證,。深圳證監(jiān)局擬對平安證券責令改正，并暫停保薦機構資格三個月,，對樂視網(wǎng)IPO項目的保薦代表人和時任保薦業(yè)務負責人認定為不適當人員5-10年,。其他相應的合規(guī)業(yè)務等相關人員被采取了監(jiān)管談話等措施。
平安證券是樂視網(wǎng)IPO的主承銷商,。早在2010年,，它保薦樂視網(wǎng)上市，首發(fā)募集資金7.3億元,。此次平安證券因2020年上市的樂視網(wǎng)被暫停3個月業(yè)務,，這將導致至少13個IPO項目受到影響。
另外,，中德證券也牽涉其中,。作為2016年樂視網(wǎng)定增項目中的保薦機構和主承銷商，中德證券收到中國證監(jiān)會《行政處罰事先告知書》,。國證監(jiān)會擬決定：對中德證券責令改正,，給予警告，沒收業(yè)務收入566.04萬元,，并處以1132.08萬元罰款,；對保薦代表人楊麗君、王鑫給予警告,，并分別處以15萬元罰款,。
證監(jiān)會表示,，中德證券在樂視網(wǎng)2016年非公開發(fā)行保薦業(yè)務中存在兩項問題，涉嫌未勤勉盡責,。第一,，未完整獲取和編制前十大客戶銷售情況；第二,，未對業(yè)務發(fā)生的真實性進行有效核查,。上述行為涉嫌違反《保薦人盡職調(diào)查工作準則》及2005年修訂的《中華人民共和國證券法》,。
這些處罰是證券監(jiān)管部門意在進一步強化中介把關責任,，督促其提升履職盡責能力。提升監(jiān)管工作成效,，壓實資本市場證券中介機構“看門人”責任,，其目的在于防范證券中介機構涉嫌違法違規(guī)行為的市場風險，有利于解決保薦機構執(zhí)業(yè)質(zhì)量不高的問題,。
目前平安證券給出的回應難以服眾,。針對被暫停保薦業(yè)務3個月一事，平安證券表示：“近十年來,，公司已持續(xù)建立健全內(nèi)控機制,，合規(guī)風控水平持續(xù)提升。公司將本著客戶至上原則,，依法依規(guī)的基礎上與監(jiān)管積極溝通,，更好的服務實體經(jīng)濟發(fā)展?！钡艘乃嫉囊稽c是,，其提出的“公司將本著客戶至上原則”，易被誤解為被客戶“牽著鼻子走”,，盲從客戶要求,。
兩家券商由于樂視而面臨重大的訴訟。2022年1月,，上海君盈資產(chǎn)管理合伙企業(yè)（有限合伙）等兩千名原告向北京金融法院對樂視網(wǎng)等二十一名被告提起民事訴訟,，案由為證券虛假陳述責任糾紛，要求樂視網(wǎng)賠償因其虛假陳述行為造成的投資損失共計45.71億元,。并要求其他二十名被告承擔連帶賠償責任,，其中包括，3家券商（平安證券,、中德證券,、中泰證券）和3家會計師事務（華普天健、信永中和,、利安達）,，連同賈躍亭等14名自然人,。
毋庸置疑的是，這次證券公司被處罰必然加大了其應訴的難度,，加之康美藥業(yè)造假案一審宣判案例,，平安證券、中德證券可能要做好最壞的準備,。
樂視財務造假一案是中國證券市場的反面教材,。據(jù)報道，經(jīng)證監(jiān)會查明,，樂視網(wǎng)連續(xù)十年虛增業(yè)績中,，涉及非公開發(fā)行申報文件財務數(shù)據(jù)期間為2012至2014年及2015年1至6月。2012至2014年期間,，樂視網(wǎng)分別虛增收入8965.33萬元,、近2億元和3.52億元，虛增利潤8445.10萬元,、1.93億元和3.43億元,，占當期披露利潤總額的37.04%、78.49%和470.11%,。
2021年4月,，中國證監(jiān)會公告稱，因一系列財務造假行為,，決定對樂視網(wǎng)信息技術（北京）股份有限公司實際控制人,、時任樂視網(wǎng)董事長賈躍亭，與時任樂視網(wǎng)財務總監(jiān)楊麗杰采取終身證券市場禁入措施,。中國證監(jiān)會向其發(fā)出行政處罰書：對樂視網(wǎng)處以募集資金5%即2.4億元人民幣罰款,；對樂視網(wǎng)實際控制人賈躍亭處以2.41億元人民幣罰款。
對投資者來說,，監(jiān)管處罰與法院判決很重要,，因為證券市場上“劣幣驅(qū)逐良幣”的博弈仍可能死灰復燃。監(jiān)管槍口要對準險惡敵人,。（財富中文網(wǎng)）
作者王衍行為財富中文網(wǎng)專欄作家,，中國人民大學重陽金融研究院高級研究員、中國銀行業(yè)協(xié)會前副秘書長,。
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編輯：徐曉彤
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