證券研究報告自律規(guī)則正式修訂,有五大看點
2020-05-24 09:30
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5月22日晚間,,千呼萬喚的研究報告自律規(guī)范修訂稿終于發(fā)布,。
目前《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》修訂稿已經(jīng)中證協(xié)審議通過,并報中國證監(jiān)會備案,,現(xiàn)予以發(fā)布,,自2020年6月21日起實施。2014年6月發(fā)布的《關(guān)于進一步加強對證券分析師和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)日常管理的通知》也宣告同時廢止,。
這兩份自律規(guī)則最早在2012年推出,,時隔8年如今完成首次修訂。中證協(xié)表示,,此次修訂旨在適應(yīng)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)發(fā)展需要,,加強研究報告質(zhì)量控制和投資者保護,做好證券分析師聲譽風(fēng)險管理,,提升證券分析師職業(yè)道德水準(zhǔn),,促進證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。 | 相關(guān)閱讀(新浪財經(jīng))
目前《發(fā)布證券研究報告執(zhí)業(yè)規(guī)范》,、《證券分析師執(zhí)業(yè)行為準(zhǔn)則》修訂稿已經(jīng)中證協(xié)審議通過,并報中國證監(jiān)會備案,,現(xiàn)予以發(fā)布,,自2020年6月21日起實施。2014年6月發(fā)布的《關(guān)于進一步加強對證券分析師和發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)日常管理的通知》也宣告同時廢止,。
這兩份自律規(guī)則最早在2012年推出,,時隔8年如今完成首次修訂。中證協(xié)表示,,此次修訂旨在適應(yīng)發(fā)布證券研究報告業(yè)務(wù)發(fā)展需要,,加強研究報告質(zhì)量控制和投資者保護,做好證券分析師聲譽風(fēng)險管理,,提升證券分析師職業(yè)道德水準(zhǔn),,促進證券研究業(yè)務(wù)健康發(fā)展。 | 相關(guān)閱讀(新浪財經(jīng))

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這次修訂比較特別的一個點就是,,要對證券分析師服務(wù)客戶的方式,、內(nèi)容、渠道進行統(tǒng)一規(guī)范管理,。
比如,,分析師不得私自以公司名義、冠以公司職務(wù)或者其他容易引發(fā)身份誤導(dǎo)的方式對外公開發(fā)表言論等,。再加上一系列強化審查程序,。總體來講,,這次修訂對分析師對研報的解讀,、在新媒體上的發(fā)布程序做了規(guī)范,應(yīng)該是出于對資本市場秩序的考慮,,而做出這樣的規(guī)定。但實際效果,,可能還要看實施后的后續(xù)發(fā)展來評價,。