對(duì)沖基金舉報(bào)迪士尼雇員兜售內(nèi)幕信息
????再仔細(xì)想想吧,。上周三,,美國當(dāng)局揭露了一起針對(duì)迪士尼公司(Disney)的“無恥”陰謀,,對(duì)此,美國證券交易委員會(huì)(SEC)特意說明,,揭發(fā)該陰謀的,,正是對(duì)沖基金經(jīng)理們。
????當(dāng)然,,我們不能因此就說,,這些捅破丑事的人配得上國會(huì)榮譽(yù)勛章(Congressional Medal of Honor)。說得明白點(diǎn),,因?yàn)榇耸卤旧硎只闹?,所以?duì)沖基金經(jīng)理們根本不相信,居然有人認(rèn)為這樣的計(jì)劃會(huì)成功,。
????美國證券交易委員會(huì)對(duì)一名迪士尼員工及其男友提起訴訟,,指控他們向投資者兜售迪士尼二季度的業(yè)績(jī)信息。兩名被告計(jì)劃,,在披露期之前,,向交易商出售公司業(yè)績(jī)報(bào)告,,并企圖通過內(nèi)幕交易的利潤分成,獲得數(shù)萬美元的報(bào)酬,。
????據(jù)《洛杉磯時(shí)報(bào)》(Los Angeles Times)稱,,這位名叫邦妮?珍?霍克西(Bonnie Jean Hoxie)的迪士尼員工,曾是迪士尼公關(guān)主管塞尼婭?穆卡(Zenia Mucha)的秘書,。而霍克西的男友約尼?色伯格(Yonni Sebbag)并非迪士尼的職員,。兩人都已被聯(lián)邦調(diào)查局(FBI)拘捕。
????證券交易委員會(huì)執(zhí)行部門總監(jiān)羅伯特?庫薩米(Robert Khuzami)表示:“霍克西與色伯格在迪士尼業(yè)績(jī)披露期之前,,竊取了公司高度機(jī)密的業(yè)績(jī)報(bào)告,,并且試圖向他人出售。所幸的是,,多家對(duì)沖基金報(bào)告了這起陰謀,。證券交易委員會(huì)及刑事執(zhí)法機(jī)構(gòu)迅速采取行動(dòng),阻止了上述計(jì)劃,,預(yù)防了內(nèi)幕交易的發(fā)生,。”
????證券交易委員會(huì)承認(rèn),,確實(shí)是對(duì)沖基金向他們提供了情報(bào),,才使得這個(gè)陰謀破產(chǎn)。對(duì)此,,布魯斯?卡爾頓(Bruce Carton)表示“此事非同尋常,。在我的印象里,類似的事情從未發(fā)生過,?!笨栴D曾是該委員會(huì)執(zhí)行部門的高級(jí)顧問,現(xiàn)在負(fù)責(zé)編撰證券法律通訊《證券摘要》(Securities Docket),。
????如果這樁事件算是正面新聞的話,,那么對(duì)對(duì)沖基金來說,消息來的正是時(shí)候,。自從三年前金融市場(chǎng)開始崩坍以來,,首席執(zhí)行官們與政策制定者們一直質(zhì)疑,素來詭詐的對(duì)沖基金在此間究竟扮演了何種角色,??赡苷撬麄儯牟邉澚酸槍?duì)大型金融公司的攻擊行動(dòng),,以及此后對(duì)希臘等陷入困境的國家的金融轟炸。要知道,,近期美國國會(huì)正在討論加強(qiáng)金融管制,,此時(shí)爆出這樣一條新聞,,對(duì)對(duì)沖基金真是再好不過了。
????不過,,雖然眾投資機(jī)構(gòu)遵紀(jì)守法的表現(xiàn)值得稱道,,卡爾頓還是提醒我們不要被表象蒙蔽。因?yàn)榛艨宋骱蜕竦倪@個(gè)計(jì)劃,,在華爾街根本算不上老練,。
????隨便舉個(gè)例子,根據(jù)美國證券交易委員會(huì)的指控,,色伯格在發(fā)給某家對(duì)沖基金的電子郵件中這樣寫道:
????“如果我們保持小心謹(jǐn)慎,,我想我們就不會(huì)被逮住。你們可以相信我做事的分寸,,我也相信你們……有關(guān)業(yè)績(jī)報(bào)表,,我一到手就會(huì)盡快發(fā)給你們。你們拿到報(bào)表以后,,可以通過電匯的方式,,向我們支付報(bào)酬?!?/p>
????如果你覺得以上做法不大謹(jǐn)慎,,那并不奇怪,大家都這么認(rèn)為,。
????正如卡爾頓所言:“我想,,對(duì)沖基金很快就意識(shí)到,他們?cè)诤鸵粋€(gè)傻瓜談生意,。就連騙子都會(huì)覺得,,這不是一筆好買賣?!?/p>
????譯者:朱彥昆